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4
|
|---|---|---|---|---|
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 某基金價值為 3 億元，假設當臺股期貨變動 1%時，該基金價值將會變動 1.5%，若目前大臺指期貨的價格為 8,250，請問該基金避險時，須買賣多少口大臺指期貨？
A.買進 173 口
B.買進 273 口
C.賣出 173 口
D.賣出 273 口 | D | 期貨商業務員 | [
"A.買進 173 口",
"B.買進 273 口",
"C.賣出 173 口",
"D.賣出 273 口"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 下列何者不是歐洲美元期貨之避險功能？
A.鎖定貸款成本
B.鎖定匯率成本
C.鎖定短期票券投資之獲利
D.鎖定浮動利率債券之收益 | B | 期貨商業務員 | [
"A.鎖定貸款成本",
"B.鎖定匯率成本",
"C.鎖定短期票券投資之獲利",
"D.鎖定浮動利率債券之收益"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 下列何者不是不同商品價格關係密切之因素？
A.收成受同氣候及地理因素的影響
B.收成期間相同
C.互為替代品
D.互為互補品 | B | 期貨商業務員 | [
"A.收成受同氣候及地理因素的影響",
"B.收成期間相同",
"C.互為替代品",
"D.互為互補品"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 一法國進口商，將於 6 個月後向日本廠商進口一批貨物，並以日圓為計價單位，請問此法國公司 應如何規避匯率風險：
A.放空日圓期貨
B.買進日圓期貨
C.買歐元期貨
D.放空歐洲美元期貨 | B | 期貨商業務員 | [
"A.放空日圓期貨",
"B.買進日圓期貨",
"C.買歐元期貨",
"D.放空歐洲美元期貨"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 下列敘述何者有誤？
A.擠壓式價差交易是為了鎖定加工毛利
B.反擠壓式價差交易係為了將預期利潤化
C.預期加工毛利會縮小應採用擠壓式價差交易
D.擠壓式價差交易與蝶狀價差交易一樣使用兩組價差交易 | D | 期貨商業務員 | [
"A.擠壓式價差交易是為了鎖定加工毛利",
"B.反擠壓式價差交易係為了將預期利潤化",
"C.預期加工毛利會縮小應採用擠壓式價差交易",
"D.擠壓式價差交易與蝶狀價差交易一樣使用兩組價差交易"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 下列有關於指數期貨契約與系統性風險之間的描述，何者有誤？
A.指數期貨僅可以用來降低系統性風險
B.指數期貨可以用來降低系統性風險
C.指數期貨可以用來增加系統性風險
D.指數期貨可以用來完全消除系統性風險 | A | 期貨商業務員 | [
"A.指數期貨僅可以用來降低系統性風險",
"B.指數期貨可以用來降低系統性風險",
"C.指數期貨可以用來增加系統性風險",
"D.指數期貨可以用來完全消除系統性風險"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 小卉以 0.032 買入一張 CME 2 月份履約價 1.485 的英鎊期貨買權，若不考慮交易成本，其損益平衡點為：
A.1.503
B.1.517
C.1.475
D.1.447 | B | 期貨商業務員 | [
"A.1.503",
"B.1.517",
"C.1.475",
"D.1.447"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 若預期美國利率上升，使美國和瑞士的利率差擴大，則交易人能透過何種方法獲利？
A.買美元期貨、賣瑞郎期貨
B.賣歐洲美元期貨
C.賣美國長期公債期貨
D.選項(A)(B)(C)皆是 | D | 期貨商業務員 | [
"A.買美元期貨、賣瑞郎期貨",
"B.賣歐洲美元期貨",
"C.賣美國長期公債期貨",
"D.選項(A)(B)(C)皆是"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 以下何種選擇權的交易風險最高？
A.利用買權形成價差交易
B.買入賣權
C.賣出買權
D.賣出賣權 | C | 期貨商業務員 | [
"A.利用買權形成價差交易",
"B.買入賣權",
"C.賣出買權",
"D.賣出賣權"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 五月咖啡期貨價格為$1.1505／磅，九月咖啡期貨價格為$1.1805／磅，若買入五月期貨，賣出九月期貨，於下列何時平倉會損失？
A.五月咖啡期貨為$1.1600／磅，九月咖啡期貨為$1.1805／磅
B.五月咖啡期貨為$1.1500／磅，九月咖啡期貨為$1.1815／磅
C.五月咖啡期貨為$1.1635／磅，九月咖啡期貨為$1.1805／磅
D.五月咖啡期貨為$1.1670／磅，九月咖啡期貨為$1.1875／磅 | B | 期貨商業務員 | [
"A.五月咖啡期貨為$1.1600／磅，九月咖啡期貨為$1.1805／磅",
"B.五月咖啡期貨為$1.1500／磅，九月咖啡期貨為$1.1815／磅",
"C.五月咖啡期貨為$1.1635／磅，九月咖啡期貨為$1.1805／磅",
"D.五月咖啡期貨為$1.1670／磅，九月咖啡期貨為$1.1875／磅"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 買進股票後，又賣出以之為標的的買權：
A.稱為被掩護買權（Covered Call）策略
B.稱為保護性買權（Protective Call）策略
C.可將損失控制在權利金的額度範圍內
D.可保留上方之獲利空間 | A | 期貨商業務員 | [
"A.稱為被掩護買權（Covered Call）策略",
"B.稱為保護性買權（Protective Call）策略",
"C.可將損失控制在權利金的額度範圍內",
"D.可保留上方之獲利空間"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 賣出期貨買權具有：
A.依履約價格買進標的期貨之權利
B.依履約價格賣出標的期貨之權利
C.依履約價格買進標的期貨之義務
D.依履約價格賣出標的期貨之義務 | D | 期貨商業務員 | [
"A.依履約價格買進標的期貨之權利",
"B.依履約價格賣出標的期貨之權利",
"C.依履約價格買進標的期貨之義務",
"D.依履約價格賣出標的期貨之義務"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 小麥期貨買權之賣方，若收到履約通知，結果為：
A.以履約價賣出小麥
B.以履約價買入小麥期貨合約，取得小麥期貨多頭部位
C.以履約價買入小麥
D.以履約價賣出小麥期貨合約，取得小麥期貨空頭部位 | D | 期貨商業務員 | [
"A.以履約價賣出小麥",
"B.以履約價買入小麥期貨合約，取得小麥期貨多頭部位",
"C.以履約價買入小麥",
"D.以履約價賣出小麥期貨合約，取得小麥期貨空頭部位"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 券商發行認購或認售權證，並以 Delta 避險，則券商在下列哪一種情況較為有利？
A.股價波動幅度大
B.股價波動幅度小
C.與股價波動無關
D.選項(A)(B)(C)皆非 | B | 期貨商業務員 | [
"A.股價波動幅度大",
"B.股價波動幅度小",
"C.與股價波動無關",
"D.選項(A)(B)(C)皆非"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 在臺灣期貨交易所之動態價格穩定措施下，即時價格區間上(下)限=基準價±退單點數，在取得當盤最新波動度參數後，當 Delta = 0.8，臺指選擇權的週到期契約與最近月到期契約之退單點數如何計算？
A.最近標的指數收盤價×0.8%
B.最近標的指數收盤價×1.6%
C.最近標的指數收盤價×2%
D.最近標的指數收盤價×2.4% | C | 期貨商業務員 | [
"A.最近標的指數收盤價×0.8%",
"B.最近標的指數收盤價×1.6%",
"C.最近標的指數收盤價×2%",
"D.最近標的指數收盤價×2.4%"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 當期貨商的某位客戶保證金出現超額損失（Overloss）時，期貨商的處理動作應是：
A.由其他客戶的保證金墊支
B.由期貨商的自有資金墊支
C.要求期交所墊支
D.要求其他期貨商墊支 | B | 期貨商業務員 | [
"A.由其他客戶的保證金墊支",
"B.由期貨商的自有資金墊支",
"C.要求期交所墊支",
"D.要求其他期貨商墊支"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 臺灣期貨交易所之美元計價黃金期貨之契約乘數為：
A.10 金衡制盎司
B.50 金衡制盎司
C.100 金衡制盎司
D.200 金衡制盎司 | A | 期貨商業務員 | [
"A.10 金衡制盎司",
"B.50 金衡制盎司",
"C.100 金衡制盎司",
"D.200 金衡制盎司"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 下列敘述中，何者違反風險預告書之內容精神？
A.期貨交易可能產生極大的利潤或損失
B.客戶下達了停損單，就可將損失限制於預期的金額內
C.價差交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
D.客戶若有超額損失，必須補繳 | B | 期貨商業務員 | [
"A.期貨交易可能產生極大的利潤或損失",
"B.客戶下達了停損單，就可將損失限制於預期的金額內",
"C.價差交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小",
"D.客戶若有超額損失，必須補繳"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 以下關於臺灣期貨交易所「航運期貨」之敘述，何者錯誤？
A.航運期貨的最小升降單位為指數 0.05 點（新臺幣 50 元）
B.航運期貨適用鉅額交易
C.最後交易日為到期月份第 2 個星期三
D.航運期貨的契約到期交割月份，自交易當月起連續三個月份，另加上三、六、九、十二月中三個接續季月，總共六個月份的契約在市場交易 | C | 期貨商業務員 | [
"A.航運期貨的最小升降單位為指數 0.05 點（新臺幣 50 元）",
"B.航運期貨適用鉅額交易",
"C.最後交易日為到期月份第 2 個星期三",
"D.航運期貨的契約到期交割月份，自交易當月起連續三個月份，另加上三、六、九、十二月中三個接續季月，總共六個月份的契約在市場交易"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 請問「小型電子期貨」之契約規模及保證金為電子期貨的幾分之幾？
A.二分之一
B.四分之一
C.六分之一
D.八分之一 | D | 期貨商業務員 | [
"A.二分之一",
"B.四分之一",
"C.六分之一",
"D.八分之一"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 以下何者為臺灣期貨交易所 2022 年上市之期貨商品？
A.臺灣永續期貨
B.臺灣生技期貨
C.英國富時 100 期貨
D.臺灣半導體 30 指數期貨 | D | 期貨商業務員 | [
"A.臺灣永續期貨",
"B.臺灣生技期貨",
"C.英國富時 100 期貨",
"D.臺灣半導體 30 指數期貨"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 依我國結算會員資格標準規定，個別結算會員辦理結算交割業務之人員，最低人數應為多少？
A.專任 3 人
B.專任 5 人
C.具期貨業務員測驗合格 3 人
D.具期貨業務員測驗合格 5 人 | C | 期貨商業務員 | [
"A.專任 3 人",
"B.專任 5 人",
"C.具期貨業務員測驗合格 3 人",
"D.具期貨業務員測驗合格 5 人"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 境外外國期貨商最近幾年有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大者，期貨商應拒絕接受其開立綜合帳戶？
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年 | C | 期貨商業務員 | [
"A.1 年",
"B.2 年",
"C.3 年",
"D.5 年"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 何者非臺灣期貨交易所「航運期貨」之優點？
A.參與門檻低
B.交易彈性高
C.減少大小型商品套利機會
D.交易策略多元 | C | 期貨商業務員 | [
"A.參與門檻低",
"B.交易彈性高",
"C.減少大小型商品套利機會",
"D.交易策略多元"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 結算會員非因財務因素而導致無法依時繳交結算保證金，經期交所核准後，期交所得對該會員處以下列何金額之違約金？
A.新臺幣 200 萬元
B.新臺幣 100 萬元
C.新臺幣 50 萬元
D.新臺幣 30 萬元 | D | 期貨商業務員 | [
"A.新臺幣 200 萬元",
"B.新臺幣 100 萬元",
"C.新臺幣 50 萬元",
"D.新臺幣 30 萬元"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 關於期貨交易契約的規定，下列何者不正確？
A.臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期 3 個營業日前，公告上市有關事項
B.期貨交易契約應編定代號及簡稱，統一使用
C.期貨交易契約由期貨商報奉主管機關核准後，在臺灣期貨交易所市場交易
D.期貨交易契約不符公共利益時，得由臺灣期貨交易所報請主管機關停止其交易 | C | 期貨商業務員 | [
"A.臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期 3 個營業日前，公告上市有關事項",
"B.期貨交易契約應編定代號及簡稱，統一使用",
"C.期貨交易契約由期貨商報奉主管機關核准後，在臺灣期貨交易所市場交易",
"D.期貨交易契約不符公共利益時，得由臺灣期貨交易所報請主管機關停止其交易"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 假設某基金經理人預期二個月後將有一筆現金流入可以建立與 S&P 500 指數相似的投資組合，請問他應如何避險？
A.賣出 S&P 500 指數期貨
B.買進 S&P 500 指數期貨
C.買進 S&P 500 指數賣權
D.賣出 S&P 500 指數買權 | B | 期貨商業務員 | [
"A.賣出 S&P 500 指數期貨",
"B.買進 S&P 500 指數期貨",
"C.買進 S&P 500 指數賣權",
"D.賣出 S&P 500 指數買權"
] |
期貨商業務員-期貨交易理論與實務 | 下列有關基差的描述，何者不正確？
A.基差的變動會影響避險的效果
B.基差於期貨交割日時必定歸零
C.基差大小與期貨交易手續費無關
D.基差若為正，必定會產生套利機會 | D | 期貨商業務員 | [
"A.基差的變動會影響避險的效果",
"B.基差於期貨交割日時必定歸零",
"C.基差大小與期貨交易手續費無關",
"D.基差若為正，必定會產生套利機會"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 有關期貨信託基金之敘述，下列何者錯誤?
A.期貨信託基金應與其事業之自有財產分別獨立
B.期貨信託基金應與基金保管機構之自有財產分別獨立
C.期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管
D.信託業兼營期貨信託事業時，基於信託架構原則，均得自行保管期貨信託基金 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.期貨信託基金應與其事業之自有財產分別獨立",
"B.期貨信託基金應與基金保管機構之自有財產分別獨立",
"C.期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管",
"D.信託業兼營期貨信託事業時，基於信託架構原則，均得自行保管期貨信託基金"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售；(乙).期貨交易及相關投資之研究分析；(丙).執行基金之交易及投資；(丁).基金之經營管理；(戊).內部稽核；(己).主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?
A.甲、乙不得相互兼任
B.乙、丙不得相互兼任
C.乙、丁不得相互兼任
D.選項(A)(B)(C)皆非 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.甲、乙不得相互兼任",
"B.乙、丙不得相互兼任",
"C.乙、丁不得相互兼任",
"D.選項(A)(B)(C)皆非"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定，下列敘述何者錯誤?
A.藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為保證受益憑證價值之宣傳
B.不得對於過去之業績作誇大之宣傳
C.不得預測期貨信託基金之績效
D.促銷期貨信託基金，不得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為保證受益憑證價值之宣傳",
"B.不得對於過去之業績作誇大之宣傳",
"C.不得預測期貨信託基金之績效",
"D.促銷期貨信託基金，不得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業之負責人，包含下列何者?(甲).董事；(乙).經理人；(丙).監察人；(丁).其他依法律規定應負責之人
A.僅甲
B.僅甲、乙
C.僅甲、乙、丙
D.甲、乙、丙、丁 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.僅甲",
"B.僅甲、乙",
"C.僅甲、乙、丙",
"D.甲、乙、丙、丁"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業減資退回股本後，除資本額不得低於新台幣三億元外，減資後之淨值，除主管機關另有規定外，不得少於新臺幣多少元?
A.三億元
B.六億元
C.九億元
D.十二億元 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.三億元",
"B.六億元",
"C.九億元",
"D.十二億元"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
A.百分之二十
B.百分之三十
C.百分之四十
D.百分之五十 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.百分之二十",
"B.百分之三十",
"C.百分之四十",
"D.百分之五十"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | X 期信公司運用期貨信託基金買賣Y 公司所發行之證券，則下列何人得參與買賣之決定?
A.擔任 Y 公司總經理之 X 期信董事長夫人甲
B.持有 Y 公司已發行股份總數百分之五之 X 期信會計部經理乙
C.同時擔任 Y 公司監察人之 X 期信基金經理人丙
D.以上甲乙丙三人均不得參與買賣之決定 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.擔任 Y 公司總經理之 X 期信董事長夫人甲",
"B.持有 Y 公司已發行股份總數百分之五之 X 期信會計部經理乙",
"C.同時擔任 Y 公司監察人之 X 期信基金經理人丙",
"D.以上甲乙丙三人均不得參與買賣之決定"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述，下列何者錯誤?
A.期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查
B.受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構，而無其他適當之期貨信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務，應報主管機關核准後予以終止
C.期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準應報主管機關核准後予以終止
D.期貨信託基金之存續期間依期貨信託事業指定 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查",
"B.受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構，而無其他適當之期貨信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務，應報主管機關核准後予以終止",
"C.期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準應報主管機關核准後予以終止",
"D.期貨信託基金之存續期間依期貨信託事業指定"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
A.百分之十
B.百分之十五
C.百分之二十
D.百分之二十五 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.百分之十",
"B.百分之十五",
"C.百分之二十",
"D.百分之二十五"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，下列事項何者錯誤?
A.從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍
B.從事交易或投資，應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施
C.董事會至少每季檢討所經理基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失
D.發現基金之淨值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時，應即通報主管機關 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍",
"B.從事交易或投資，應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施",
"C.董事會至少每季檢討所經理基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失",
"D.發現基金之淨值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時，應即通報主管機關"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 「期貨信託事業管理規則」所稱基金經理人，係指從事下列何種業務並向中華民國期貨業商業同業公會登記為基金經理人之業務員?
A.辦理受益憑證之募集發行及銷售
B.期貨交易及相關投資之研究分析
C.基金之經營管理
D.執行基金之交易及投資 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.辦理受益憑證之募集發行及銷售",
"B.期貨交易及相關投資之研究分析",
"C.基金之經營管理",
"D.執行基金之交易及投資"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
A.信託業
B.證券投資信託事業
C.外國基金管理機構
D.期貨信託事業 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.信託業",
"B.證券投資信託事業",
"C.外國基金管理機構",
"D.期貨信託事業"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業從事下列業務之人員，何者須登錄為期貨信託事業之業務員?(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售；(乙).執行基金之交易及投資；(丙).期貨交易之投資分析
A.僅甲、乙
B.僅乙、丙
C.僅甲、丙
D.甲、乙、丙 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.僅甲、乙",
"B.僅乙、丙",
"C.僅甲、丙",
"D.甲、乙、丙"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資，下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述，何者錯誤?
A.分析報告應載明分析基礎、根據及建議
B.決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機
C.執行紀錄應記載實際買賣之標的種類、數量、價格及時間，並說明差異原因
D.各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章，並應保存二年 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.分析報告應載明分析基礎、根據及建議",
"B.決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機",
"C.執行紀錄應記載實際買賣之標的種類、數量、價格及時間，並說明差異原因",
"D.各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章，並應保存二年"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，訂有受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出之情形，該一定條件之敘述，下列何者錯誤?
A.申請期貨信託事業買回
B.自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人
C.轉讓予銀行
D.基於法律規定所生效力之移轉 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.申請期貨信託事業買回",
"B.自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人",
"C.轉讓予銀行",
"D.基於法律規定所生效力之移轉"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人，該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上?
A.一百萬元
B.一百五十萬元
C.二百萬元
D.二百五十萬元 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.一百萬元",
"B.一百五十萬元",
"C.二百萬元",
"D.二百五十萬元"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者?
A.給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用
B.給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
C.給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
D.給付受益人之買回價金 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用",
"B.給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項",
"C.給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益",
"D.給付受益人之買回價金"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之十五
D.百分之二十 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.百分之五",
"B.百分之十",
"C.百分之十五",
"D.百分之二十"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除組合型及保本型期貨信託基金之外，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券，其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何?
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之四十 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.百分之十",
"B.百分之二十",
"C.百分之三十",
"D.百分之四十"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 有關期貨信託基金之合併，下列何者敘述錯誤?
A.期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告，其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日
B.期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉
C.基金合併作業完成後五日內報主管機關備查
D.因合併致基金持有之資產超過規定比率者，應於一年內調整至符合規定 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告，其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日",
"B.期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉",
"C.基金合併作業完成後五日內報主管機關備查",
"D.因合併致基金持有之資產超過規定比率者，應於一年內調整至符合規定"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之十五
D.百分之二十 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.百分之五",
"B.百分之十",
"C.百分之十五",
"D.百分之二十"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應於會計年度終了後多少時間內分配之?
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.九個月 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.一個月",
"B.三個月",
"C.六個月",
"D.九個月"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，其契約內容變更應於報經主管機關核准後，幾日內公告其內容?
A.一日
B.二日
C.三日
D.四日 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.一日",
"B.二日",
"C.三日",
"D.四日"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合下列何條件者，得辦理追加募集?
A.自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上
B.自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上
C.經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者
D.經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上",
"B.自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上",
"C.經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者",
"D.經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益憑證買回之規定，下列何者正確?
A.通常使用之通信中斷經主管機關核准者，對買回價金之給付得遲延
B.受益憑證之買回價格，以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次二營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之
C.對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其買回程序及買回價金之給付期限，依期貨信託事業之指示辦理
D.選項(A)(B)(C)皆是 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.通常使用之通信中斷經主管機關核准者，對買回價金之給付得遲延",
"B.受益憑證之買回價格，以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次二營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之",
"C.對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其買回程序及買回價金之給付期限，依期貨信託事業之指示辦理",
"D.選項(A)(B)(C)皆是"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書。下列何項正確?(甲).應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險；(乙).風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期；(丙).應由期貨信託事業及申購人各執一份
A.僅甲、乙
B.僅乙、丙
C.僅甲、丙
D.甲、乙、丙 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.僅甲、乙",
"B.僅乙、丙",
"C.僅甲、丙",
"D.甲、乙、丙"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，下列何者錯誤?
A.期貨信託事業不須於全權委託契約及公開說明書明定，期貨信託事業對受委任機構之選任或指示，因故意或過失而導致基金發生損害者，應負賠償責任
B.應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針
C.揭露於公開說明書
D.期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務，如委由受委任機構處理者，就受委任機構或其受雇人之故意或過失，應與自己之故意或過失負同一責任 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.期貨信託事業不須於全權委託契約及公開說明書明定，期貨信託事業對受委任機構之選任或指示，因故意或過失而導致基金發生損害者，應負賠償責任",
"B.應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針",
"C.揭露於公開說明書",
"D.期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務，如委由受委任機構處理者，就受委任機構或其受雇人之故意或過失，應與自己之故意或過失負同一責任"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他應遵行事項，由下列何者定之?
A.期貨信託事業
B.期貨公會
C.主管機關
D.基金保管機構 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.期貨信託事業",
"B.期貨公會",
"C.主管機關",
"D.基金保管機構"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金，其最低成立金額為新臺幣多少金額?
A.三億元
B.五億元
C.六億元
D.十億元 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.三億元",
"B.五億元",
"C.六億元",
"D.十億元"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列何者正確?
A.應送金管會審查核准
B.應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
C.應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
D.毋須送相關單位審查 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.應送金管會審查核准",
"B.應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准",
"C.應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准",
"D.毋須送相關單位審查"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，在接獲受益人會議通知後，對重大影響客戶權益之事項，應於何時通知其所屬客戶?
A.知悉後 1 日內
B.知悉後 2 日內
C.知悉後 3 日內
D.即時通知 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.知悉後 1 日內",
"B.知悉後 2 日內",
"C.知悉後 3 日內",
"D.即時通知"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?(甲).上市有價證券；(乙).政府債券；(丙).證券投資信託基金；(丁).本期貨信託事業發行之股票
A.僅甲、乙、丙
B.僅乙、丙、丁
C.僅甲、丙、丁
D.甲、乙、丙、丁 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.僅甲、乙、丙",
"B.僅乙、丙、丁",
"C.僅甲、丙、丁",
"D.甲、乙、丙、丁"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目?
A.證券投資信託基金
B.臺灣期貨交易所臺指選擇權
C.某銀行承作之外匯選擇權業務
D.選項(A)(B)(C)皆是 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.證券投資信託基金",
"B.臺灣期貨交易所臺指選擇權",
"C.某銀行承作之外匯選擇權業務",
"D.選項(A)(B)(C)皆是"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?(甲).基金孳息；(乙).申購手續費；(丙).因募集發行受益憑證所取得之申購價款
A.僅甲、乙
B.僅乙、丙
C.僅甲、丙
D.甲、乙、丙 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.僅甲、乙",
"B.僅乙、丙",
"C.僅甲、丙",
"D.甲、乙、丙"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構?
A.期貨經紀商
B.證券投資顧問事業
C.信託業
D.證券投資信託事業 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.期貨經紀商",
"B.證券投資顧問事業",
"C.信託業",
"D.證券投資信託事業"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 除另有方式替代外，對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?
A.十日
B.十五日
C.一個月
D.四十五日 | C | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.十日",
"B.十五日",
"C.一個月",
"D.四十五日"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?(甲).子期貨信託基金數不得超過五檔；(乙).每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約；(丙).當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立
A.僅甲、乙
B.僅乙、丙
C.僅甲、丙
D.甲、乙、丙 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.僅甲、乙",
"B.僅乙、丙",
"C.僅甲、丙",
"D.甲、乙、丙"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定，何者有誤?
A.期貨信託事業募集期貨信託基金，除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外，應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站
B.期貨信託事業更新公開說明書，應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報
C.期貨信託事業得經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人
D.追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.期貨信託事業募集期貨信託基金，除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外，應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站",
"B.期貨信託事業更新公開說明書，應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報",
"C.期貨信託事業得經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人",
"D.追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容，何者為誤?
A.買回價格
B.從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例
C.從事期貨交易之預計最大槓桿倍數
D.從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品（例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類）之類別 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.買回價格",
"B.從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例",
"C.從事期貨交易之預計最大槓桿倍數",
"D.從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品（例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類）之類別"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依據期貨公會自律規範，下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?
A.期貨信託事業之董事長
B.期貨信託事業之董事會
C.期貨信託事業之總經理
D.期貨信託事業之風險管理委員會 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.期貨信託事業之董事長",
"B.期貨信託事業之董事會",
"C.期貨信託事業之總經理",
"D.期貨信託事業之風險管理委員會"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素?
A.保證機構之信用風險
B.外匯風險
C.投資地區政治、經濟、法規變動之風險
D.期貨交易契約投資標的過於分散的風險 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.保證機構之信用風險",
"B.外匯風險",
"C.投資地區政治、經濟、法規變動之風險",
"D.期貨交易契約投資標的過於分散的風險"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數多少比例以上之受益人出席，不得開會?
A.二分之一以上
B.三分之二以上
C.四分之三以上
D.五分之四以上 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.二分之一以上",
"B.三分之二以上",
"C.四分之三以上",
"D.五分之四以上"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 下列有關期貨信託基金之公開說明書內容之敘述，何者錯誤?
A.公開說明書如有虛偽或隱匿情事，僅由期貨信託事業負責人負責
B.信託業兼營期貨信託事業對符合一定條件之人募集者，應標明自行保管之字句
C.查詢基金公開說明書之網址，應包括主管機關指定之資訊申報網站及公司揭露公開說明書相關資料之網址
D.信託業兼營期貨信託事業，對不特定人募集者，可經主管機關核准自行保管期貨信託基金資產 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.公開說明書如有虛偽或隱匿情事，僅由期貨信託事業負責人負責",
"B.信託業兼營期貨信託事業對符合一定條件之人募集者，應標明自行保管之字句",
"C.查詢基金公開說明書之網址，應包括主管機關指定之資訊申報網站及公司揭露公開說明書相關資料之網址",
"D.信託業兼營期貨信託事業，對不特定人募集者，可經主管機關核准自行保管期貨信託基金資產"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業以基金績效作為廣告者，下列事項何者錯誤?
A.基金需成立滿 3 個月以上者始能刊登
B.除定時定額投資外，須刊登自成立日以來之全部績效
C.不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效
D.成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.基金需成立滿 3 個月以上者始能刊登",
"B.除定時定額投資外，須刊登自成立日以來之全部績效",
"C.不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效",
"D.成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品，下列何者錯誤?
A.應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構
B.交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
C.總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品
D.總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構",
"B.交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十",
"C.總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品",
"D.總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述，何者有誤?
A.基金之受益憑證應以實體發行
B.基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之
C.受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法
D.受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應依證券集中保管事業之相關規定辦理 | A | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.基金之受益憑證應以實體發行",
"B.基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之",
"C.受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法",
"D.受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應依證券集中保管事業之相關規定辦理"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向何單位申報交易情形?
A.基金保管機構
B.所屬期貨信託事業
C.主管機關
D.集中保管結算所 | B | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.基金保管機構",
"B.所屬期貨信託事業",
"C.主管機關",
"D.集中保管結算所"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 有關期貨信託基金之買回規定，下列何者錯誤?
A.應依據期貨信託基金公開說明書之記載，公平對待所有請求買回受益憑證者
B.應依不同基金之特性，訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間
C.受理買回申請之截止時間，期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行
D.受益憑證持有人逾時申請買回時，為便利計算與作業，視為次三營業日之交易 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.應依據期貨信託基金公開說明書之記載，公平對待所有請求買回受益憑證者",
"B.應依不同基金之特性，訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間",
"C.受理買回申請之截止時間，期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行",
"D.受益憑證持有人逾時申請買回時，為便利計算與作業，視為次三營業日之交易"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形，應於內部控制制度制定啟動作業流程，下列何者為應包含之項目?(甲).定義啟動時點；(乙).定義終止之條件或時點；(丙).制定實施方案；(丁)建立審核程序
A.僅甲、乙、丙
B.僅乙、丙、丁
C.僅甲、丙、丁
D.甲、乙、丙、丁 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.僅甲、乙、丙",
"B.僅乙、丙、丁",
"C.僅甲、丙、丁",
"D.甲、乙、丙、丁"
] |
期貨信託基金銷售機構銷售人員-貨信託法規及自律規範 | 依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋，期貨信託事業募集之各期貨信託基金應作成之各種帳簿、表冊以及運用每一期貨信託基金應編具年度財務報告及編具月報之格式及內容敘述，下列何者錯誤?
A.年度財務報告應包含：1.淨資產價值報告書；2.投資明細表；3.淨資產價值變動表
B.帳簿包括：序時帳簿、分類帳簿
C.月報應包含：1.資產負債報告書；2.庫存資產調節表
D.期貨信託事業申報月報時，不須一併檢附「期貨信託基金月報檢查表」 | D | 期貨信託基金銷售機構銷售人員 | [
"A.年度財務報告應包含：1.淨資產價值報告書；2.投資明細表；3.淨資產價值變動表",
"B.帳簿包括：序時帳簿、分類帳簿",
"C.月報應包含：1.資產負債報告書；2.庫存資產調節表",
"D.期貨信託事業申報月報時，不須一併檢附「期貨信託基金月報檢查表」"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，期貨業應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機關申報內部控制聲明書？
A.一個月
B.三個月
C.五個月
D.六個月 | B | 期貨交易分析人員 | [
"A.一個月",
"B.三個月",
"C.五個月",
"D.六個月"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例不得超過實收資本額多少比例。但有特殊情形經主管機關核准者，不在此限？
A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之十 | C | 期貨交易分析人員 | [
"A.百分之一",
"B.百分之三",
"C.百分之五",
"D.百分之十"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 下列何者為期貨業之主管機關？
A.中央銀行
B.金融監督管理委員會
C.財政部
D.臺灣期貨交易所 | B | 期貨交易分析人員 | [
"A.中央銀行",
"B.金融監督管理委員會",
"C.財政部",
"D.臺灣期貨交易所"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？
A.違約損失準備
B.交割結算基金
C.買賣損失準備
D.營業保證金 | D | 期貨交易分析人員 | [
"A.違約損失準備",
"B.交割結算基金",
"C.買賣損失準備",
"D.營業保證金"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？ 甲.認購權證；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.政府債券期貨契約
A.僅甲、乙
B.僅甲、乙、丙
C.僅乙、丙、丁
D.甲、乙、丙、丁 | C | 期貨交易分析人員 | [
"A.僅甲、乙",
"B.僅甲、乙、丙",
"C.僅乙、丙、丁",
"D.甲、乙、丙、丁"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，其已充任者，解任之？
A.5 年
B.7 年
C.10 年
D.15 年 | A | 期貨交易分析人員 | [
"A.5 年",
"B.7 年",
"C.10 年",
"D.15 年"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時，公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向主管機關申報？
A.30 個營業日
B.15 個營業日
C.10 個營業日
D.5 個營業日 | D | 期貨交易分析人員 | [
"A.30 個營業日",
"B.15 個營業日",
"C.10 個營業日",
"D.5 個營業日"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？
A.期貨業非加入同業公會，不得開業
B.期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利
C.期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之
D.期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應；如有不足，再由違約期貨結算會員之交割結算基金、期貨結算機構之賠償準備金、其他期貨結算會員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額支應 | B | 期貨交易分析人員 | [
"A.期貨業非加入同業公會，不得開業",
"B.期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利",
"C.期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之",
"D.期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應；如有不足，再由違約期貨結算會員之交割結算基金、期貨結算機構之賠償準備金、其他期貨結算會員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額支應"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易？
A.非結算會員之期貨商
B.交易人
C.結算會員
D.業務輔助人 | C | 期貨交易分析人員 | [
"A.非結算會員之期貨商",
"B.交易人",
"C.結算會員",
"D.業務輔助人"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 期貨商申請設置分支機構，應自主管機關許可之日起，多少時間之內完成分支機構之設立登記？
A.六個月
B.五個月
C.三個月
D.一個月 | A | 期貨交易分析人員 | [
"A.六個月",
"B.五個月",
"C.三個月",
"D.一個月"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，期貨交易所應向下列何者繳存營業保證金？
A.金融監督管理委員會
B.臺灣銀行
C.國庫
D.經濟部 | C | 期貨交易分析人員 | [
"A.金融監督管理委員會",
"B.臺灣銀行",
"C.國庫",
"D.經濟部"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？
A.期貨經紀商、期貨自營商
B.期貨交易所、期貨結算機構
C.槓桿交易商、期貨顧問事業
D.期貨信託事業、期貨經理事業 | D | 期貨交易分析人員 | [
"A.期貨經紀商、期貨自營商",
"B.期貨交易所、期貨結算機構",
"C.槓桿交易商、期貨顧問事業",
"D.期貨信託事業、期貨經理事業"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | X 期貨商因經營不善向主管機關申請停業時，應於幾個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等，移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商？
A.一
B.二
C.五
D.七 | B | 期貨交易分析人員 | [
"A.一",
"B.二",
"C.五",
"D.七"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 若公司制期貨交易所之交易業務委員會共有 12 位委員，依期貨交易法之規定，該委員會成員至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商？
A.4 位
B.3 位
C.2 位
D.1 位 | A | 期貨交易分析人員 | [
"A.4 位",
"B.3 位",
"C.2 位",
"D.1 位"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為下列何種契約？
A.期貨選擇權契約
B.槓桿保證金契約
C.交換契約
D.選擇權契約 | C | 期貨交易分析人員 | [
"A.期貨選擇權契約",
"B.槓桿保證金契約",
"C.交換契約",
"D.選擇權契約"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 依期貨交易法之規定，下列何者不需要定期向主管機關申報經會計師查核簽證之財務報告？
A.期貨交易所
B.期貨商
C.期貨信託基金保管機構
D.期貨公會 | C | 期貨交易分析人員 | [
"A.期貨交易所",
"B.期貨商",
"C.期貨信託基金保管機構",
"D.期貨公會"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 期貨經紀商與期貨自營商之最低實收資本額分別為何？
A.期貨經紀商：新臺幣一億元；期貨自營商：新臺幣五億元
B.期貨經紀商：新臺幣五億元；期貨自營商：新臺幣二億元
C.期貨經紀商：新臺幣三億元；期貨自營商：新臺幣五億元
D.期貨經紀商：新臺幣二億元；期貨自營商：新臺幣四億元 | D | 期貨交易分析人員 | [
"A.期貨經紀商：新臺幣一億元；期貨自營商：新臺幣五億元",
"B.期貨經紀商：新臺幣五億元；期貨自營商：新臺幣二億元",
"C.期貨經紀商：新臺幣三億元；期貨自營商：新臺幣五億元",
"D.期貨經紀商：新臺幣二億元；期貨自營商：新臺幣四億元"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 期貨商因業務關係與客戶發生民事訴訟時，公司最遲應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向主管機關申報？
A.十五
B.五
C.十
D.三 | B | 期貨交易分析人員 | [
"A.十五",
"B.五",
"C.十",
"D.三"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 下列何者係從事為獲取報酬，經營或提供期貨交易之分析、判斷建議者？
A.期貨交易輔助人
B.期貨信託事業
C.期貨經理事業
D.期貨顧問事業 | D | 期貨交易分析人員 | [
"A.期貨交易輔助人",
"B.期貨信託事業",
"C.期貨經理事業",
"D.期貨顧問事業"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 他業兼營期貨經理事業，於取得主管機關之兼營許可及許可證照後多久內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者，其兼營期貨經理事業之許可將被廢止？
A.一年
B.二年
C.三年
D.五年 | B | 期貨交易分析人員 | [
"A.一年",
"B.二年",
"C.三年",
"D.五年"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 下列有關客戶保證金之敘述，何者錯誤？
A.應與期貨商之自有資產分離
B.得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
C.因該保證金屬期貨商資產，期貨商之債權人得對該款項請求扣押
D.應設置客戶明細帳，每日計算餘額 | C | 期貨交易分析人員 | [
"A.應與期貨商之自有資產分離",
"B.得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費",
"C.因該保證金屬期貨商資產，期貨商之債權人得對該款項請求扣押",
"D.應設置客戶明細帳，每日計算餘額"
] |
期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範 | 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業者，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置哪些部門？
A.研究分析、財務會計及內部稽核部門
B.研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
C.研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門
D.研究分析及內部稽核部門 | A | 期貨交易分析人員 | [
"A.研究分析、財務會計及內部稽核部門",
"B.研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門",
"C.研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門",
"D.研究分析及內部稽核部門"
] |